加快制定期货法 补齐执法制度短板

　　2020年A股“开门红”。1月2日，股民在杭州一家证券营业厅关注股市行情。 新华社发

　　新华社电 近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》）其中指出，要建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制。同时发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

　　这是我国资本市场历史上，首个中办、国办联合印发的打击证券违法活动的专门文件。《意见》主要内容包括：总体要求、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系、建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法、进一步加强跨境监管执法司法协作、着力提升证券执法司法能力和专业化水平、加强资本市场信用体系建设、加强组织保障和监督问责。

　　《意见》指出，要坚持市场化、法治化方向，坚持建制度、不干预、零容忍，加强资本市场基础制度建设，健全依法从严打击证券违法活动体制机制，提高执法司法效能，有效防范化解重大风险，为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。

　　意见提出，推进退市制度改革，强化退市监管，严格执行强制退市制度，研究完善已退市公司的监管和风险处置制度，健全上市公司优胜劣汰的良性循环机制。

　　《意见》亮点

　　完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系

　　●加大刑事惩戒力度。贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解释和司法政策。

　　●加快制定修订上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例、新三板市场监督管理条例、证券期货行政执法当事人承诺实施办法等配套法规制度，大幅提高违法违规成本。

　　●加快制定期货法，补齐期货市场监管执法制度短板。

　　●健全民事赔偿制度。抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施。

　　●修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释，取消民事赔偿诉讼前置程序。

　　●开展证券行业仲裁制度试点。

　　●推进退市制度改革，强化退市监管，严格执行强制退市制度。

　　●加强证券投资基金发行和运作监管，对严重违法违规的基金管理人依法实施市场退出。

　　●完善交易场所、行业协会等对证券违法违规行为的自律监管制度。

　　建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制

　　●成立打击资本市场违法活动协调工作小组，加大对重大案件的协调力度。

　　●完善证券案件侦查体制机制。进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻中国证监会的体制优势。进一步加强一线侦查力量建设。

　　●研究在检察机关内部组建金融犯罪办案团队。

　　●探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制。

　　●加强证券领域检察队伍专业化建设。涉嫌重大犯罪案件移送公安机关时，同步抄送检察机关。

　　●加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设，探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理。

　　●深化金融审判专业化改革，加强金融审判队伍专业化建设。加大行政处罚、司法判决的执行力度。

　　●加强办案、审判基地建设。依法对证券犯罪案件适当集中管辖。

　　●强化地方属地责任。研究建立资本市场重大违法案件内部通报制度，有效防范和约束办案中可能遇到的地方保护等阻力和干扰，推动高效查办案件。

　　强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法

　　●依法严厉查处大案要案。全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。依法严格控制缓刑适用。

　　●依法严厉打击非法证券活动。坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。

　　●加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。

　　●加强债券市场统一执法。重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、中介机构未勤勉尽责等违法行为。

　　●加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。

　　●推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。

　　●加强中概股监管。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，加强跨部门监管协同。

　　●建立健全全国统一的资本市场诚信档案，全面记录资本市场参与主体诚信信息。

　　工作原则

　　坚持零容忍要求

　　坚持法治原则

　　坚持统筹协调

　　坚持底线思维

　　主要目标

　　到2025年，资本市场法律体系更加科学完备，中国特色证券执法司法体制更加健全，证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。

　　链接

　　证监会：坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”

　　7月5日晚间，证监会网站发布《中国证监会党委深入学习贯彻习近平总书记在庆祝中国共产党成立100周年大会上的重要讲话精神》，其中提到，要全面落实“零容忍”方针，推动完善证券执法体制机制，创新科技监管手段，从严打击恶性违法违规行为，有序推进证券纠纷特别代表人诉讼常态化等工作。要全面落实防风险守底线要求，加快健全风险预防、预警、处置、问责机制，严把资本市场入口关，坚决防止资本无序扩张，防范少数人利用资本市场违法违规“造富”。

　　综合新华社、上海证券报客户端